2023-12-12 18:58
https://www.lsm.lv/raksts/zinas/ekonomik...i.a535098/
Latvijas Banka piemēro 260 000 eiro sodu «Reģionālajai investīciju bankai»
Latvijas Banka piemērojusi 260 000 eiro soda naudu AS "Reģionālā investīciju banka", informēja Latvijas Banka.
Latvijas Banka ar "Reģionālo investīciju banku" noslēgusi administratīvo līgumu, kas paredz, ka AS "Reģionālā investīciju banka" īstenos tiesiskos pienākumus saistībā ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas (NILLTPF) novēršanas normatīvo aktu prasību ievērošanu un iekšējās kontroles sistēmas uzlabošanu.
"Reģionālā investīciju banka" konstatētos pārkāpumus un trūkumus atzīst un ir operatīvi veikusi pasākumus to novēršanai, kas ir pamats administratīvā līguma slēgšanai, norādīja Latvijas Banka.
Mja, Jenoti viennozīmīgi pārstāv banku karteli. Nost ar jenotiem!
Latvijas Banka piemēro 260 000 eiro sodu «Reģionālajai investīciju bankai»
Latvijas Banka piemērojusi 260 000 eiro soda naudu AS "Reģionālā investīciju banka", informēja Latvijas Banka.
Latvijas Banka ar "Reģionālo investīciju banku" noslēgusi administratīvo līgumu, kas paredz, ka AS "Reģionālā investīciju banka" īstenos tiesiskos pienākumus saistībā ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas (NILLTPF) novēršanas normatīvo aktu prasību ievērošanu un iekšējās kontroles sistēmas uzlabošanu.
Citāts:Vienlaikus par konstatētajiem normatīvo aktu pārkāpumiem un iekšējās kontroles sistēmas trūkumiem kredītiestādei piemērota soda nauda 259 867 eiro apmērā.Finanšu un kapitāla tirgus komisija 2022. gadā pārbaudē konstatēja atsevišķus iekšējās kontroles sistēmas darbības trūkumus un NILLTPF novēršanas normatīvo aktu pārkāpumus, kas saistīti ar nepietiekamu augsta riska klientu no augsta riska valstīm izpēti un to darījumu uzraudzību.
"Reģionālā investīciju banka" konstatētos pārkāpumus un trūkumus atzīst un ir operatīvi veikusi pasākumus to novēršanai, kas ir pamats administratīvā līguma slēgšanai, norādīja Latvijas Banka.
Mja, Jenoti viennozīmīgi pārstāv banku karteli. Nost ar jenotiem!
"Kā cilvēks, kam trūkst pašcieņas, nav dīdzējs, bet nīcējs, tā arī tauta, kurai nav pašapziņas." K.Mīlenbahs